¡Klk, mi gente! En este mundo moderno donde la transparencia es clave, las pequeñas empresas y organizaciones sin fines de lucro enfrentan el reto de los controles de cumplimiento. Pero ¡ojo!, no tienen que montar un “vainón” como si fueran un banco. Así lo dejó claro el reconocido especialista Émerzon Díaz, quien, según la noticia, destacó la importancia de adaptar esos controles a la realidad y tamaño de cada entidad para que funcionen de verdad.
Durante una entrevista chula con Giny Monzón, encargada de la plataforma Prevención de Lavado RD, Díaz enfatizó que las exigencias no pueden ser un copia y pega. Una empresa con pocos colaboradores no necesita las estructuras de una multinacional con un viaje de sucursales. La clave es que las medidas respondan a las características propias del sujeto obligado y los riesgos inherentes a sus actividades, no a la cantidad de empleados.
Aunque la adaptación es vital, Díaz hizo hincapié en que ciertos componentes fundamentales de un programa de cumplimiento no se pueden dejar de lado. Hablamos de políticas claras, un responsable definido, código de ética, matrices de riesgo, mecanismos de auditoría y canales efectivos para recibir denuncias. Estas son las bases del sistema que, aunque se adapten a la escala, deben estar presentes para que la vaina funcione.
Y si hablamos de practicidad, el especialista nos dio unas ideas súper jevis para esos negocios más pequeños. ¿Una empresa con 20 o 30 empleados? No necesita gastar un dineral en plataformas tecnológicas especializadas. La solución puede ser tan sencilla como instalar un buzón físico discreto o crear un formulario digital simple que permita a los empleados presentar denuncias de forma anónima, sin exigir identificación. Esto no solo es bacano por lo económico, sino que fomenta la confianza.
Sin embargo, Díaz lanzó una advertencia importante: de qué vale tener esos mecanismos si no se garantiza la confidencialidad de quien denuncia. Colocar un buzón de quejas frente a una cámara de seguridad, por ejemplo, es decirle a la gente: ‘¡No denuncies, que te estamos viendo!’. La protección del denunciante es crucial para la credibilidad y efectividad del sistema, pues la confianza es la base para que el ‘coro’ de la denuncia fluya sin miedo.
El especialista también tocó el tema de las organizaciones sin fines de lucro, que tienen sus propias particularidades. Sus riesgos pueden incluir hasta el financiamiento del terrorismo, por lo que sus controles deben ir más allá de lo usual y estar bien enfocados en su realidad. La idea es que cada entidad, sea cual sea su naturaleza o tamaño, diseñe un programa que le calce como un guante, que atienda sus riesgos específicos y no solo reproduzca modelos de otros sectores.
Finalmente, Díaz recalcó que el tamaño de la organización influye en la distribución de responsabilidades. En una estructura pequeña, un gerente general pudiera asumir esa función. Lo importante, al final del día, es demostrar que los procedimientos se ejecutan de manera efectiva y que responden a los riesgos reales del negocio. Esta exigencia es vital, más aún con el nuevo Código Penal, que, según la noticia, pone el foco en la efectividad de los programas de cumplimiento como un aspecto a acreditar.
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