La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha iniciado acciones de sanción civil contra Bit Trade, el proveedor del exchange de criptomonedas Kraken en Australia, por no cumplir con las obligaciones de diseño y distribución de uno de sus productos de trading.
Según un comunicado de prensa de la ASIC del 21 de septiembre, el regulador financiero australiano alega que Bit Trade, el proveedor del exchange de criptomonedas con sede en Estados Unidos Kraken, no realizó una determinación del mercado objetivo antes de ofrecer su producto de trading con margen a clientes australianos.
Las obligaciones de diseño y distribución (DDO) son un requisito legal para las empresas que ofrecen productos financieros en Australia. Las obligaciones establecen requisitos para que las empresas diseñen productos financieros que satisfagan las necesidades predefinidas de los clientes y luego los distribuyan mediante un plan específico.
“La ASIC alega que el producto de trading con margen de Bit Trade es una facilidad crediticia, ya que ofrece a los clientes crédito para usar en la compra y venta de ciertos activos criptográficos en el exchange Kraken”, dijo la ASIC en un comunicado.
Según la ASIC, Bit Trade ha ofrecido su producto de trading con margen a clientes australianos a través del exchange Kraken desde enero de 2020. Además, el regulador alegó que, desde el inicio de las DDO en octubre de 2021, al menos 1,160 clientes australianos habían utilizado el producto de trading con margen de Bit Trade y habían incurrido en una pérdida total de aproximadamente $8.35 millones.
“Estas acciones deberían enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas de que los productos seguirán siendo examinados por la ASIC para garantizar que cumplan con las obligaciones regulatorias con el fin de proteger a los consumidores”, dijo Sarah Court, vicepresidenta de ASIC.
Esta es una noticia en desarrollo y se agregarán más detalles a medida que estén disponibles.
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